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本書是“基地報告”系列叢書之一，圍繞自由貿易區相關問題從六個方面對中國（上海）自由貿易區進行全面、系統、深入的研究，包括中國(上海)自由貿易試驗區貿易便利化評估及提升路徑，放開投資准入與服務業開放，金融改革與離岸金融中心建設，人民幣離岸中心發展策略探討，法律保障體系建設研究，管理模式與政策體系研究，書中借鑒全球主要自由貿易區的經驗提出當前我國發展自由貿易區的戰略啟示。
- 目錄
-
中国社会科学院陆家嘴研究基地主要成员 - 课题组成员
- 摘要
- 第一章 我国对外开放的总体战略、全球贸易投资规则重建及对我国的启示
- 第一节 经济“新常态”下的我国对外开放总体战略
- （一）三个一：我国对外开放的三大总体目标
- （二）着力实施“三大战略”
- （三）“新常态”下对外开放三大领域和16项新任务
- 1.加快转变对外经济发展方式
- 2.构建开放型经济新体制
- 3.积极参与全球经济治理
- 第二节 全球主要贸易投资规则协定分析
- （一）跨太平洋伙伴关系协定（TPP）
- （二）跨大西洋贸易与投资伙伴关系协定（TTIP）
- 1.TTIP谈判的背景和重要内容
- 2.美欧启动TTIP谈判的主要动因
- （三）服务贸易协定（TiSA）
- 1.TiSA谈判基本情况
- 2.中国面临的机遇和挑战
- 第三节 新一代双边投资协定（以下简称BIT）与中美BIT谈判
- （一）美国2012年双边投资协定范本（以下简称BIT 2012）修订内容及特点
- 1.业绩要求
- 2.透明度条款
- 3.投资与环境、劳工保护条款
- 4.金融服务与仲裁条款
- （二）中美BIT谈判的进展及核心议题分析
- 1.投资准入
- 2.透明度
- 3.国有企业
- 4.国家安全
- 5.劳工和环境
- 第四节 BIT、TPP和中国（上海）自由贸易试验区联动性分析
- 第二章 中国（上海）自由贸易试验区贸易便利化评估及提升路径
- 第一节 贸易便利化的内涵及评价标准
- （一）各类组织机构对贸易便利化的界定及评价标准
- （二）货物贸易便利化议题进展
- （三）本研究贸易便利化内涵及评价标准界定
- 第二节 国际贸易便利化促进措施概览
- （一）信息技术先进
- （二）单一窗口成熟
- （三）海关合作广泛
- （四）风险管理完善
- （五）通关程序简化
- （六）税收机制灵活
- 第三节 上海自贸区贸易便利化评估
- （一）对照总体方案目标评估
- （二）对照贸易便利化评价标准评估
- 第四节 上海自贸区贸易便利化存在的问题
- （一）协同监管缺乏效率
- （二）单一窗口有待完善
- （三）风险管理意识薄弱
- （四）法律法规尚不健全
- 第五节 提升上海自贸区贸易便利化水平路径
- （一）构筑法律基础
- （二）实行快捷通关
- （三）推进单一窗口
- （四）强化风险管理
- （五）搭建合作平台
- （六）加强信息技术
- 第三章 中国（上海）自由贸易试验区放开投资准入与服务业开放
- 第一节 准入前国民待遇和负面清单管理模式研究
- （一）“负面清单”管理模式的内涵
- 1.“负面清单”的特点
- 2.“负面清单”的表述方法
- 3.“负面清单”对重点行业的保护作用
- （二）美国“负面清单”管理模式分析
- 1.美国2012年双边投资协定范本（BIT）
- 2.美国“负面清单”的主要内容
- 3.美国制定“负面清单”遵循的主要原则
- （三）韩国“负面清单”管理模式分析
- 1.韩国“负面清单”的主要内容
- 2.韩美“负面清单”的比较
- （四）“负面清单”管理模式对我国的启示
- 1.准确理解“准入前国民待遇”
- 2.尽快推动政府职能转变和行政管理能力提升
- 3.我国制定“负面清单”可以遵循的原则
- 第二节 促进服务业扩大开放的政策体系研究
- （一）区内社会管理的政策保障体系
- 1.试验区建立社会管理法律保障体系的必要性
- 2.试验区建立社会管理法律保障体系的可行性
- 3.试验区内社会管理法律保障体系的立法工作
- （二）试验区配套财政政策体系
- 1.国外开发区发展与配套财政政策体系
- 2.国内开发区发展与配套财政政策的问题
- 3.试验区的配套财政政策体系的完善建议
- （三）试验区配套金融政策体系
- 1.人民币资本项目可兑换
- （1）区内人民币资本项目可兑换的必要性
- （2）区内人民币资本项目可兑换的国外经验
- （3）区内人民币资本项目可兑换的政策建议
- 2.区内金融市场利率市场化
- （1）区内金融市场利率市场化的必要性
- （2）金融市场利率市场化改革概述和法律挑战
- （3）金融市场利率市场化改革国外经验
- （4）区内金融市场利率市场化改革的建议
- （四）试验区配套税收政策体系
- 1.试验区税收政策现状
- 2.试验区税收政策制定中存在的问题
- 3.试验区税收政策优化建议
- 第三节 我国服务业对外开放现状
- （一）我国服务业贸易与投资新发展
- 1.服务贸易逆差出现持续扩大的趋势。
- 2.服务贸易出口结构有所改善，生产性服务业竞争力逐步提升
- 3.外商直接投资行业结构不合理
- （二）WTO下的服务业开放
- （三）CEPA和ECFA下的服务业开放
- （四）FTA协定下的服务业开放
- 第四节 我国服务业进一步开放的问题与挑战
- （一）服务业开放的体制和机制壁垒难以突破
- （二）开放不足与过度开放并存
- （三）如何将开放与监管相结合
- （四）如何将多边开放与区域开放相结合
- （五）如何将协议开放与自主开放相结合
- （六）如何将全面扩大深化开放与重点领域开放相结合
- 第五节 我国服务业进一步开放的重点部门
- （一）我国服务业进一步开放的原则
- （二）服务业开放的重点行业
- 1.通信服务业
- 2.海运服务业
- 3.航空运输服务业
- 4.医疗服务业
- 第六节 上海自贸区服务业开放战略措施
- （一）“负面清单”和“准入前国民待遇”对上海自贸区的挑战
- （二）上海自贸区服务业进一步开放的措施建议
- 1.坚持对内对外统一开放
- 2.实现服务业开放的“条块结合”
- 3.进一步放宽自然人流动限制
- 4.及时总结上海自贸区实践经验，提升我国在贸易和投资协定谈判中的协商水平
- （三）上海自贸区服务业进一步开放可以重点突破的行业
- 1.运输服务业
- 2.电信业
- 3.航空运输服务业
- 4.教育服务
- 5.医疗服务
- 6.零售业
- 第四章 中国（上海）自由贸易试验区金融改革评估及对策分析
- 第一节 金融改革创新框架
- （一）深化金融改革创新
- 1.金融制度改革创新的内容
- 2.金融制度改革的逻辑框架与创新点
- （1）以自由贸易账户为载体实现贸易投融资汇兑便利化
- （2）借助自由贸易账户稳步推进资本项目自由兑换
- （3）自由贸易账户提供了风险管理的工具
- （4）协调推进利率市场化、外汇管理体制改革、资本项目可兑换
- （5）扩大人民币跨境使用、提升人民币国际化水平
- （二）增强金融服务功能
- 1.市场准入简化，金融主体多元化
- 2.资本市场双向开放，构建国际金融交易平台
- 第二节 金融开放创新情况及评估
- （一）制度创新的部分阶段性成果
- （二）金融服务业开放和金融制度创新现状评估
- 1.金融服务开放现状
- （1）金融机构集聚效应显现，金融服务能力提升
- （2）搭建国际金融交易平台，提高资本市场开放水平
- （三）金融制度创新成效
- 1.基于自由贸易账户的投融资便利创新和自由贸易账户功能拓展方向
- 2.跨境人民币业务创新
- 3.利率市场化改革先行先试
- 4.外汇管理体制创新
- 第三节 重温自贸区金融改革的背景，确定下一步方向
- （一）继续推动投融资汇兑便利化试点
- （二）加快国际金融交易平台建设
- （三）继续探索金融监管负面清单管理模式
- （四）加强自贸区金融改革与上海国际金融中心建设的联动机制
- 第五章 中国（上海）自由贸易试验区人民币离岸中心发展策略探讨
- 第一节 设立人民币离岸业务在岸结算中心的必要性
- （一）目前人民币国际化正处在由周边化走向区域化、由贸易结算货币走向支付货币的关键阶段
- （二）实现人民币国际化的第二阶段目标，首要任务是发展人民币离岸金融市场
- （三）国际成功经验表明，设立离岸业务在岸结算中心是发展离岸金融市场的关键步骤
- 第二节 发展人民币离岸业务在岸结算中心的战略意义
- （一）设立人民币离岸业务在岸结算中心，既能增强人民币汇率定价权，又能提高宏观经济政策的独立性和有效性
- （二）设立人民币离岸业务在岸结算中心，既能有效服务实体经济，又能促进国内金融机构加快国际化步伐
- （三）设立人民币离岸业务在岸结算中心可增强服务贸易竞争力，促进经济结构调整和产业升级
- 第三节 发展人民币离岸业务在岸结算中心的基本构想
- （一）模式选择
- （二）基本框架和制度
- 1.服务内容
- 2.核心制度
- 3.定价体系
- 4.配套措施
- 第四节 需要重点解决的问题及相关建议
- （一）CIBFs与境内人民币账户管理分开、流动有则、权利平等
- （二）加快完善离岸金融法律体系
- 1.外汇管理
- 2.利率管理
- 3.经营管制
- 4.税收优惠
- （三）加强风险控制
- （四）增强人民币离岸业务在岸结算中心对离岸人民币的吸引力，提升在岸结算业务量
- （五）人民币离岸业务在岸结算中心建设要与其他举措组合联动，促进人民币国际化、本土企业国际化和银行国际化有效结合、协同推进
- 1.继续重点推动资本项目下的人民币输出
- 2.建立与实体经济发展相配套的跨境人民币投融资服务体系，为产业转型升级和企业“走出去”提供全方位、多样化的金融服务
- 3.着力推动跨境服务贸易
- 4.推动国内银行加快提升国际竞争力
- 第六章 中国（上海）自由贸易试验区法律保障体系建设研究
- 第一节 我国外商投资法律体系背景
- （一）我国外商投资法的历史发展
- （二）我国外商投资法律体系的结构层次
- 1.法律
- 2.行政法规及部门规章
- 3.地方性法规
- 4.国际条约
- （三）我国外商投资法律体系面临的主要形势
- 1.投资地位发生转变
- 2.改革开放力度逐步加大
- 3.世界经济形势日渐多极化
- 第二节 投资便利化的法律保障体系
- （一）投资便利化法律保障的背景
- （二）当今世界投资便利化法律保障的主要趋势
- （三）我国投资便利化的法律保障现状
- （四）上海自贸区投资便利化法律保障体系建设构想
- 1.应当遵循的原则
- 2.具体法律制度建设
- 第三节 贸易自由化的法律保障体系
- （一）贸易自由化法律保障的理论背景
- （二）贸易自由化法律保障的主要域外经验
- 1.自由贸易与不公平贸易的二分法
- 2.进口救济与调整援助的双轨制
- 3.TAA路线设计的双轨制
- （三）我国贸易自由化法律保障现状
- （四）自贸区贸易自由化法律保障体系构建
- 1.建立中国贸易救济援助制度
- 2.构建“二元贸易诉权”机制
- 3.改革保障措施制度
- 4.构建专向性补贴管理制度
- 第四节 金融国际化的法律保障体系
- （一）金融国际化法律保障的理论背景
- （二）当今世界金融国际化法律保障的主要趋势
- （三）我国金融国际化法律保障现状
- （四）自贸区金融国际化法律保障体系建设
- 1.资本市场开放的法律问题
- 2.利率市场化的法律问题
- 3.司法体制的改革
- 4.反洗钱制度的建立
- 第七章 中国（上海）自由贸易试验区管理模式与政策体系研究
- 第一节 上海自贸区政府职能转变研究
- （一）政府职能转变的必要性
- 1.现阶段的政府职能
- 2.政府职能转变的核心
- （二）上海自贸区已取得的改革突破
- 1.核准制改为备案制
- 2.正面清单改为负面清单
- 3.事前审批转变为事中、事后监管制度
- 4.商事登记制度改革
- （三）上海自贸区未来改革的方向
- 1.改事前审批为事中事后监督
- 2.明确监管职责
- 3.健全监管规则
- 4.改革监管机制
- 5.建立责任机制
- 6.负面清单改革
- （1）负面清单与《外商投资产业指导目录》的区别
- （2）清单应重分类轻长度
- （3）负面清单的未来走向
- 第二节 上海自贸区配套税收政策体系研究
- （一）上海自贸区现行税收政策体系
- 1.促进投资的税收政策
- 2.促进贸易的税收政策
- 3.简洁的税收征收模式
- （二）现行税收政策解析
- 1.保留沿用保税区政策
- 2.指导意义大于实际意义
- 3.整体规划不明确
- （三）未来的税制改革方向
- 1.境外股权投资税收政策
- 2.离岸业务发展税收政策
- 第三节 建立和完善上海自贸区的管理规则体系
- （一）上海自贸区的五大任务
- 1.加快政府职能转变
- 2.扩大投资领域的开放
- 3.推进贸易发展方式转变
- 4.深化金融领域的开放创新
- 5.完善法制领域的制度保障
- （二）自贸区的国际比较
- 1.上海自贸区与传统自由贸易区（Free Trade Area，FTA）的比较
- 2.上海自贸区与其他FTZ的比较
- （三）上海自贸区的管理体系设计
- 1.提升自由贸易功能
- 2.扩大投资和金融领域开放
- 3.建立风险防范机制
- （四）未来管理体系的发展方向
- 1.行政管理制度改革
- （1）实施双层管理体制
- （2）建立符合国际标准的法规
- （3）打造信息网络平台
- 2.监管模式改革
- （1）简化通关手续
- （2）实现海关间系统监管
- （3）减少区内监管
- 3.金融制度改革
- （1）建立完善的金融体系
- （2）细化金融支持政策
- （3）打造金融改革试点
- （4）提高金融资源配置效率
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